課程背景
一個單位要想事業(yè)成功，內(nèi)控與風險管理是必備的成功因素之一。國內(nèi)大型管理規(guī)范的事業(yè)單位都開始作內(nèi)控與風險管理工作，但如何開展才能效果好，如何讓風險的理論落地，如何讓內(nèi)控與風險管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？
邱老師秉承多年的管理經(jīng)驗，對內(nèi)控與風險管理理論和實踐的深刻認識，推出內(nèi)部控制與風險管理課程。幫助學員迅速了解內(nèi)控與風險管理的理論、工具和方法，在實戰(zhàn)中加以運用，從而起到完善單位風險管理，降低單位各項風險，為單位事業(yè)成功助力。
課程對象：單位內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內(nèi)控與風險管理感興趣的有識之士。
課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性
課程收益
1、 幫助學員深入了解內(nèi)控的概念和相應原則、手段；
2、 幫助學員掌握內(nèi)控體系建設的具體方法和手段；
3、 幫助學員了解風險管理的概念，風險的分類要點；
4、 幫助學員了解六大類具體業(yè)務管理中相關風險及內(nèi)控要點；
5、 通過系統(tǒng)的學習內(nèi)控與風險管理的理論、工具及方法，快速提升學員內(nèi)控與風險管理的水平，助力單位價值的提升。
課程時間:2天
課程大綱
第一章 內(nèi)控管理必要性
1. 案例1
2. 案例2
3. 教訓與啟示
4. 內(nèi)控對各部門的益處及如何提高內(nèi)控意識
第二章 內(nèi)部控制理論理解與運用
1、 內(nèi)控一個框架
2、 內(nèi)控兩個層面控制
3、 內(nèi)控三個內(nèi)容實施
4、 內(nèi)控四項原則
5、 內(nèi)控五個目標
6、 內(nèi)控六大業(yè)務
6.1 合同控制
6.2 預算業(yè)務控制
6.3 收支業(yè)務控制
6.4 采購控制
6.5 資產(chǎn)控制
6.6 建設項目控制
7 內(nèi)控的七個步驟
8、 內(nèi)部控制的八大手段
【小組討論】內(nèi)控八大手段的運用
9、 綜合案例分析
第三章 內(nèi)控體系建設
1. 策劃
1.1 組織
1.2 人員
1.3 范圍
1.4 目標
制度流程優(yōu)化六大目標
1.5 方案
2. 培訓
3. 目標確定
內(nèi)控目標
【案例分析】內(nèi)控目標如何設定
4. 制度流程梳理
4.1 梳理
4.2 對標
4.3 內(nèi)控體系應有內(nèi)容
內(nèi)控體系與其他管理文件的關系
內(nèi)控體系內(nèi)容實例
4.4 內(nèi)控原則應用
4.5 八大手段運用
4.6 風險管理嵌入
4.7 梳理中注意事項
5. 風險評估
6. 內(nèi)控評估
6.1 內(nèi)部控制評價概述
6.2 選擇適用的評價標準
6.3 內(nèi)部控制評價的程序
6.4 內(nèi)部控制缺陷的認定
6.5 內(nèi)部控制評價報告
【案例分析】內(nèi)部控制評價案例
7 持續(xù)改善機制
持續(xù)改善機制建立的五要點
第四章 各業(yè)務循環(huán)風險及內(nèi)控措施
1. 合同管理
1.1 業(yè)務模塊分類
1.2 各模塊通用目標，風險
1.3 對應控制措施
2. 預算管理
2.1 業(yè)務模塊分類
2.2 各模塊通用目標，風險
2.3 對應控制措施
3. 采購管理
3.1 業(yè)務模塊分類
3.2 各模塊通用目標，風險
3.3 對應內(nèi)控措施
4. 收支管理
4.1 業(yè)務模塊分類
4.2 各模塊通用目標，風險
4.3 對應內(nèi)控措施
5. 資產(chǎn)管理
5.1 業(yè)務模塊分類
5.2 各模塊通用目標，風險
5.3 對應內(nèi)控措施
6. 建設項目管理
6.1 業(yè)務模塊分類
6.2 各模塊通用目標，風險
6.3 對應內(nèi)控措施
第四章 風險評估
1. 風險管理過程
1.1 定義構成及關系
1.2 主要內(nèi)容
1.3 公司風險管理原則
1.3.1 分層管理原則
1.3.2 集中管理原則
1.3.3 分類管理原則
2. 風險識別
2.1 風險識別的概念和目的
2.2 公司風險識別總體思路
2.2.1 公司風險
2.2.2 業(yè)務風險
2.2.3 專項風險
2.3 戰(zhàn)略風險識別框架
2.4 市場風險識別框架
2.5 風險識別六種導向
2.6 風險識別七種方法
【案例分析】風險識別實例分析
2.7 部門與方法結合展開
2.8 風險分類與方法結合展開
3. 風險分析
3.1 風險分析的概念和目的
3.2 風險分析的過程和內(nèi)容
3.3 風險分析應關注的主要方面
4. 風險評估
4.1 風險準則的建立
【案例分析】風險準則實例講解
4.2 定量（結合定性）分析評估各類風險
4.3 重大風險排序
4.4 風險與控制結合
【案例分析】剩余風險實例分析
5. 風險應對
5.1 風險應對的七種方法
5.2 風險轉換與對沖的區(qū)別
5.3 風險組合
【案例分析】風險組合案例
● 講師介紹
邱健老師
精通企業(yè)審計全盤管理
精通企業(yè)內(nèi)部控制，風險管理
國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）
國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）
高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）
國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）
美國注冊管理會計師（CMA）
教育及學術背景
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，常住珠海，暨南大學MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。
工作經(jīng)歷
1.2016—2017年 廣東建星控股集團（廣東著名建筑集團，旗下?lián)碛惺畮准胰Y及控股子公司以及新三板掛牌公司）——集團審計內(nèi)控總監(jiān)
2.2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多）——集團內(nèi)控部總監(jiān)（領導整個集團內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師
3.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師
4.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經(jīng)理
5.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經(jīng)理，并負責協(xié)助董秘的上市工作
6.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經(jīng)理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。
審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。
內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。
老師亮點：
國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內(nèi)控與風險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。
咨詢輔導項目
1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作
2.2014-2015年，福建九牧集團，內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設，內(nèi)控和風控自評等
3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目
4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內(nèi)控咨詢項目
5.2017年，郴州钖濤環(huán)�？萍加邢薰�，風險管理咨詢項目
6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目
7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目
培訓課題
審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內(nèi)審轉型的方向》《內(nèi)部審計與反舞弊實務》
內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內(nèi)控實務》
風險管理系列：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》
授課風格及服務特色
邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。
邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。
服務客戶：大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設集團、廣州市社會福利院
生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱
汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品
金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民
快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團
醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團
通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設
房地產(chǎn)、建筑：深圳建設集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團、瑞云集團
電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團
協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計局、臨汾市審計局
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