課程背景
中國企業(yè)無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風險管理是必備的成功因素之一。同時，企業(yè)的發(fā)展與內控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內部控制不到位，不完善存在很大的關系。
如何完善公司的內部控制和風險管理體系？如何將內控和風險管理的理論和公司的實踐結合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？
邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經驗，多個行業(yè)的內控和風險管理研究，推出企業(yè)內部控制和風險管理的課程。幫助學員迅速理解內控和風險管理的理論、方法和運用內控的工具，與企業(yè)實踐相結合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
課程對象：企業(yè)內部審計、內部控制、紀檢監(jiān)察部門主管及員工,其他部門主管及員工，其他對內部審計感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。
課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性
課程收益
1、 幫助學員了解風險、風險管理和內控的基本概念；
2、 幫助學員正確認識風險管理，對風險評估方法和技術有一定了解；
3、 幫助學員了解業(yè)務循環(huán)中主要風險及應對內控措施；
4、 通過學習，對企業(yè)內控和風險管理有一定認識，能正確識別風險，完善內控，為達成公司目標助力。
課程時間 1天
課程大綱
第一章 關注痛點，解決問題
1. 問題有哪些？
1.1 制度流程問題
1.2 人員及意識問題
1.3 開展問題
1.4 評估問題
1.5 兩張皮問題
1.6 繁瑣問題
1.7 …
2. 內控發(fā)展階段與問題對應
2.1 完善制度（初級）
2.2 規(guī)范上市（中級）
2.3 效率效果（高級）
2.4 智能風控（整合）
第二章 流程管理
1. 流程分類
2. 流程框架圖
【案例分析】某公司流程框架圖分析
【實例練習】流程框架圖繪制
3. 流程與制度關系
3.1 流程梳理的原則
3.2 流程與制度對應關系
4. 制度的分級
【案例分析】某央企財務管理制度實例分析
5. 內控制度與其他體系文件的關系
6. 集團化內控制度的考慮
第三章 內控組織人員和意識
1. 內控組織
1.1 內控組織四種模式利弊分析
1.2 如何創(chuàng)建適合公司的內控組織
2. 內控人員
2.1 人員能力要求
2.2 人員來源
2.3 參考學習書目
3. 內控意識
3.1 內控誤區(qū)
3.2 如何增強內控意識
第四章 風險評估
1. 風險概述
1.1 定義
1.2 風險管理
1.3 公司風險管理原則
1.3.1 分層管理原則
1.3.2 集中管理原則
1.3.3 分類管理原則
2. 風險識別
2.1 風險識別的概念和目的
2.2 公司風險識別總體思路
2.2.1 公司風險
2.2.2 業(yè)務風險
2.2.3 專項風險
2.3 戰(zhàn)略風險識別框架
2.4 市場風險識別框架
2.5 風險識別六種導向
2.6 風險識別七種方法
【案例分析】風險識別實例分析
2.7 部門與方法結合展開
2.8 風險分類與方法結合展開
3. 風險分析
3.1 風險分析的概念和目的
3.2 風險分析的過程和內容
3.3 風險分析應關注的主要方面
4. 風險評估
4.1 風險準則的建立
4.2 準則可能性和嚴重程度的實際應用
4.3 定量（結合定性）分析評估各類風險
4.4 重大風險排序
4.5 風險預警
4.6 重大風險及其對策影響模擬分析
4.7 根據(jù)需要形成風險評價報告
4.8 風險評估應關注的有關方面
【案例分析】風險準則實例講解
5. 風險應對
5.1 風險應對的七種方法
5.2 風險轉換與對沖的區(qū)別
5.3 風險組合
【案例分析】風險組合案例
6. 總結：風險評估十八步法
第五章 內控理論理解及應用
1、 內部控制一個定義
2、 內部控制的五個目標
3、 內部控制的五項原則
4、 內部控制的五大要素
4.1 內部環(huán)境
4.2 風險評估
4.3 控制活動
4.4 信息與溝通
4.5 內部監(jiān)督
【案例分析】五要素的嵌入
5、 內部控制的七大手段
【小組討論】內控七大手段的運用
6、 COSO 2013版理解
7、 內控效率和效果的結合
邱健老師
精通企業(yè)審計全盤管理
精通企業(yè)內部控制，風險管理
國際注冊內部審計師（CIA）
國際注冊內部控制師（CICS）
高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）
國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）
美國注冊管理會計師（CMA）
教育及學術背景
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，常住珠海，暨南大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。
工作經歷
1.2016—2017年 廣東建星控股集團（廣東著名建筑集團，旗下?lián)碛惺畮准胰Y及控股子公司以及新三板掛牌公司）——集團審計內控總監(jiān)
2.2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多）——集團內控部總監(jiān)（領導整個集團內部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師
3.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師
4.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經理
5.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經理，并負責協(xié)助董秘的上市工作
6.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作經驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。
審計監(jiān)察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。
內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。
老師亮點：
國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業(yè)老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。
咨詢輔導項目
1.曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作
2.2014-2015年，福建九牧集團，內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等
3.2016 年，鄭州巴奴貿易有限公司，內部審計咨詢項目
4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內控咨詢項目
5.2017年，郴州钖濤環(huán)保科技有限公司，風險管理咨詢項目
6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目
7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目
培訓課題
審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內審轉型的方向》《內部審計與反舞弊實務》
內部控制系列：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《企業(yè)內部控制》《COSO框架和內控規(guī)范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內控實務》
風險管理系列：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》
授課風格及服務特色
邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業(yè)內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。
邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。
服務客戶：大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設集團、廣州市社會福利院
生產制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱
汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品
金融行業(yè)：中國農業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民
快消品：旺旺食品、內蒙古伊利集團、農夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團
醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團
通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設
房地產、建筑：深圳建設集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產、石榴集團、瑞云集團
電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網、內蒙古電力集團
協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內審協(xié)會、溫州內審協(xié)會、湖南內審協(xié)會、上海審計局、臨汾市審計局
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